Für Unternehmen, die SAP nutzen, ist regulatorische Compliance keine Option, sondern Pflicht. Organisationen müssen eine wachsende Anzahl an Standards erfüllen, darunter Sarbanes-Oxley (SOX), FDA 21 CFR Part 11 sowie weitere gesetzliche und branchenspezifische Vorgaben. Verstöße können zu hohen Geldstrafen und Sanktionen, negativer Publicity und im Extremfall sogar zu Haftstrafen für Führungskräfte und Vorstände führen.
Die Compliance-Herausforderung in SAP-Umgebungen
Die Herausforderung liegt vor allem in der Vielfalt und dem Wandel regulatorischer Anforderungen. Standards ändern sich häufig und geben nicht immer klare, praxisnahe Leitlinien vor, was SAP-IT-Teams konkret tun müssen, um compliant zu bleiben.
Um Compliance-Anforderungen zu erfüllen, benötigen Organisationen:
- strenge Zugriffskontrollen
klar definierte und konsistente SAP Change-Prozesse
End-to-End-Transparenz über SAP-Landschaften hinweg
vollständige Auditierbarkeit von SAP-Changes und Transporten
Wer sich auf manuelles Change Management verlässt, erhöht das Risiko und macht es in Audits deutlich schwerer, Compliance sauber nachzuweisen.
SAP Change-Workflows automatisieren, um Compliance zu garantieren
Regulatorische und interne Compliance muss die Delivery von SAP-Changes nicht verlangsamen. Ein flexibler, automatisierter SAP Change-Workflow ermöglicht es SAP-IT-Teams, Governance durchzusetzen und gleichzeitig SAP-Changes zu beschleunigen.
Durch das Anpassen und Automatisieren von SAP Change-Management-Workflows stellen Sie sicher, dass:
alle notwendigen Schritte stattfinden
Schritte in der richtigen Reihenfolge erfolgen
jeder Schritt dokumentiert wird
alle Änderungen vollständig auditierbar sind
Dieser Ansatz reduziert SAP Compliance-Risiken deutlich und vereinfacht gleichzeitig die Audit-Vorbereitung.
Wie Rev-Trac regulatorische SAP Compliance unterstützt
Rev-Trac ist eine automatisierte SAP Change-Management-Plattform, mit der Sie regulatorische Anforderungen direkt in SAP-Workflows abbilden, für Compliance und konsistente Prozesse über den gesamten Lifecycle einer SAP-Anwendung hinweg.
Für jede Art von Arbeit können Sie in Rev-Trac definieren:
welche Status eine Request durchlaufen muss
wer jeden Status freigeben muss
wohin SAP-Changes migriert werden
Verbindliche Prozesskontrolle
Über Request Completion stellt Rev-Trac sicher, dass jeder Prozessschritt eingehalten wird. Beispielsweise können Nutzer dazu verpflichtet werden, relevante Informationen an einer Rev-Trac Request zu hinterlegen, bevor die Request einen bestimmten Status erreichen darf.
Vollständige Transparenz über produktive SAP-Changes
Mit Rev-Trac behalten Organisationen kontinuierlich die Kontrolle über alle transportierbaren SAP-Changes:
jede transportierbare Änderung wird abgefangen
jede Änderung muss einer Rev-Trac Request zugeordnet sein
Changes laufen automatisch über einen vordefinierten Approval- und Migrationsprozess
So ist jederzeit klar geregelt, was in die Produktion importiert werden darf und was nicht.
Integrierte Migrations-Schutzmechanismen
technische Funktionen wie automatisierte Safety Checks, die versehentliche oder unautorisierte Migrationen verhindern
administrative Funktionen wie Audit Trails, die dokumentieren, wer die Migration freigegeben hat (und nicht nur, wer den Transport ausgeführt hat)
SOX Compliance in SAP unterstützen
SOX-Compliance hängt stark von Segregation of Duties (SoD) und transparenten Freigaben ab.
Rev-Trac setzt SoD durch, indem es sicherstellt, dass:
Entwickler ihre eigenen Changes nicht freigeben können
Freigabe-Verantwortlichkeiten über Rollen verteilt werden können
Approval-Typen abhängig von transportierten Objekten entfernt oder angepasst werden können
FDA 21 CFR Part 11 Compliance
FDA 21 CFR Part 11 betrifft Organisationen, die elektronische Aufzeichnungen und elektronische Signaturen nutzen, insbesondere Pharmaunternehmen und andere stark regulierte Branchen. Hier ist ein anpassbarer, automatisierter End-to-End-Workflow entscheidend.
Rev-Trac unterstützt CFR Part 11 Compliance durch:
Two-Component Approvals, die eine SAP-User-Authentifizierung erfordern
sichere Identifikationskontrollen im Einklang mit CFR Part 11 Anforderungen
eine transparente, auditierbare Spur aller SAP-Changes und Transporte
Compliance-Reporting und Audit Readiness
Rev-Trac bietet Echtzeit-Reporting für Audits entlang des konfigurierten Workflows, z. B.:
Workflow Approval Reports – Details zu regulären und Migrations-Status von Rev-Trac Requests
System Logs, die Änderungen an der Organisationsstruktur dokumentieren
Migration Reports, u. a.:
- Propagation
- Chronological
- System/Client Comparison
- Plan versus Reality
- Migration logs
- Acceptable Return
Diese Reports werden aus der Datenbank zur SAP-Transportbewegungshistorie generiert, für hohe Genauigkeit und vollständige Nachvollziehbarkeit.
FAQ: Regulatorische Compliance und SAP Change Management
Was ist SAP Regulatory Compliance?
SAP Regulatory Compliance bedeutet, dass SAP Change-Prozesse Standards wie SOX, CFR Part 11, GxP und andere Branchenvorgaben erfüllen – durch kontrollierten Zugriff, Freigaben und Audit Trails.
Wie verbessert automatisiertes SAP Change Management die Compliance?
Automatisierung erzwingt konsistente Workflows, verhindert unautorisierte Änderungen, dokumentiert Freigaben und schafft vollständige Auditierbarkeit. So wird Compliance leichter nachweisbar und dauerhaft besser beherrschbar.
Warum ist Segregation of Duties für SOX wichtig?
SoD verhindert, dass eine Person Changes entwickelt, freigibt und deployt. Das reduziert Betrugsrisiken und unterstützt die Erfüllung von SOX-Anforderungen.
Wie stellt Rev-Trac Kontrolle sicher, wenn Changes in die Produktion migrieren?
Rev-Trac fängt jede transportierbare Änderung ab und verlangt die Verknüpfung mit einer Rev-Trac Request. Changes können nur über vordefinierte Freigabe- und Migrationsschritte weiterlaufen – so bleibt die volle Kontrolle darüber, was in Produktion deployed wird.
Kann Rev-Trac den Audit-Aufwand reduzieren?
Ja. Rev-Trac erfasst Freigaben, Change-Historie und Migrationsdetails in Echtzeit und erstellt auditfähige Reports. Das reduziert manuelles Evidence-Gathering in SAP Audits deutlich.
Fazit
Eine sich ständig verändernde regulatorische Landschaft macht manuelles SAP Change Management zunehmend riskant. Die Kombination aus flexiblem Workflow und automatisiertem SAP Change Management mit einer Lösung wie Rev-Trac kann Compliance zuverlässig sicherstellen, Audit-Aufwände reduzieren und die SAP Change-Delivery beschleunigen, auch in stark regulierten Branchen.
Wenn Sie erfahren möchten, wie Rev-Trac Ihre Organisation dabei unterstützt, compliancefähige SAP-Workflows zu automatisieren, sprechen Sie mit einem unserer SAP Change-Management-Experten.
